Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) — общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Ассоциация объединяет более 400 компаний^[1] Филиалы НАУФОР действуют в 14 крупных городах России.^[2].

Статус НАУФОР как саморегулируемой организации основан на Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» и разрешении, выданном Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России).

НАУФОР в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Цели и задачи ассоциации

Целями и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.

НАУФОР является аффилированным членом IOSCO — международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг.

НАУФОР обеспечивает передачу электронной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.

Ежегодно НАУФОР проводит для профессиональных участников фондового рынка конференцию «Российский фондовый рынок»^[3] НАУФОР также организует Национальный конкурс "Элита фондового рынка".^[4].

Высшим органом управления НАУФОР является общее собрание его членов (Совет НАУФОР), который ежегодно утверждает основные направления деятельности ассоциации, а также раз в два года избирает Совет директоров — коллегиальный орган управления, действующий в период между общими собраниями. Оперативное руководство ассоциацией осуществляет Правление НАУФОР.

История создания

15 мая 1994 года в Москве 15 компаний - ведущих участников рынка ценных бумаг учредили Профессиональную ассоциацию участников фондового рынка (ПАУФОР), в рамках которой обязались придерживаться взаимных договоренностей, правил информационной открытости и единого документооборота.

В сентябре 1994 года был принят первый вариант правил ПАУФОР и начато создание системы внебиржевой торговли между ее членами. В конце 1994 года такая система была запущена. Летом 1995 года ей на смену пришла Российская торговая система (РТС).

30 ноября 1995 года состоялся учредительный съезд ассоциации, на котором компаниями — профессиональными участниками рынка ценных бумаг из различных регионов России, в том числе, членами ПАУФОР, было объявлено о создании общероссийской саморегулируемой организации — Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Официальная регистрация НАУФОР состоялась 21 июня 1996 года.

После принятия Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в 1996 году в России начала формироваться двухуровневая система регулирования — государственное регулирование и саморегулирование.

29 августа 1997 г. НАУФОР получила разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве СРО и стала первой официально признанной СРО брокеров и дилеров на российском фондовом рынке.

Консалтинговый центр НАУФОР

Консалтинговый центр НАУФОР оказывает услуги, непосредственно связанные с деятельностью на финансовом рынке. Учитывая многолетний опыт Национальной ассоциации участников фондового рынка и участие в работе высококвалифицированных специалистов, КЦ НАУФОР успешно консультирует и проводит сопровождение документации по вопросам, связанным с оформлением документов для получения лицензий, проводит экспертизу и постановку отдельных сегментов профессиональной деятельности, профессиональный аудит.

В рамках подготовки к сдаче квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка КЦ НАУФОР проводит обучающие семинары, в стоимость которых входит проверка знаний на тестовом экзамене и одна попытка сдачи основного экзамена.

КЦ НАУФОР на постоянной основе проводит семинары и тренинги, связанные с деятельностью на финансовом рынке, а также обучение специальных должностных лиц в целях противодействия легализации (ПОД/ФТ) в Москве и других городах России.

Консалтинговый центр НАУФОР является аккредитованным удостоверяющим центром, действующим в рамках реализации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в ФСФР России. Организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, имеют возможность отправить отчетность в электронной форме через систему электронного документооборота НАУФОР и КЦ НАУФОР с подтверждением факта ее отправки в ФСФР России. Для членов НАУФОР эта услуга бесплатная.

Консалтинговый центр НАУФОР предлагает возможность участия в семинарах посредством просмотра он-лайн трансляции всех семинаров (вебинаров).^[5] Данный формат обучения особенно удобен тем, кто находится на дальнем расстоянии от места проведения семинаров, так как предоставляет возможность не только прослушать лекции, но и задавать вопросы и получать на них ответы в режиме реального времени. Слушателям, которые не смогли принять участие в вебинаре, может быть предложена возможность просмотра записи того или иного семинара.

Примечания